摘要這起事件源於郭明鑑先前兼任世芯-KY獨立董事期間，國泰投信未將相關公司納入限制投資範圍，導致旗下基金與全委帳戶投資到利害關係人公司股票。
國泰投信利害關係人投資爭議持續延伸。金管會表示，郭明鑑自今年5月27日起擔任榮成紙業董事，榮成因此成為國泰投信的利害關係公司，已要求國泰投信全面清查旗下基金與全權委託帳戶是否曾投資榮成股票，若確認違規，將依行政程序辦理。
榮成持股納入利害關係檢視
這起事件源於郭明鑑先前兼任世芯-KY獨立董事期間，國泰投信未將相關公司納入限制投資範圍，導致旗下基金與全委帳戶投資到利害關係人公司股票。國泰投信今年1月通報主管機關，並在近日公告8檔基金重新計算特定期間淨值，相關內控缺失已成為監理焦點。
郭明鑑已於6月22日辭任國泰投信董事，但榮成紙業公告其出任董事的時間為5月27日。金管會證期局副局長黃厚銘說明，從5月27日至6月22日這段期間，榮成在法規上屬於國泰投信的利害關係公司，基金與全委操作原則上不得投資該公司股票。
投信內控與申報義務受查
黃厚銘指出，投信業者運用基金資產或經營全委業務時，必須遵守利害關係人投資限制；若投信董事同時擔任交易對象公司的董事，就會構成相關規範所稱的利害關係。主管機關這次檢視重點在於投信公司是否依法執行投資控管，以及內部控制制度是否足以避免類似情況。
金管會也將進一步了解郭明鑑任國泰投信董事期間，是否還有兼任其他上市公司董事但未向投信申報的情形。黃厚銘表示，董事在外擔任其他公司職務，應向公司內部申報，投信公司才能據以辨識利害關係公司；若查出內控未落實，可依投信投顧法作成糾正、警告等處分，並可處新台幣60萬元以上、300萬元以下罰鍰。
郭明鑑目前也擔任國泰世華銀行董事長，銀行端規範同樣受到關注。金管會銀行局副局長王允中表示，國泰世華銀行回覆指出，郭明鑑擔任世芯-KY獨董及榮成董事均已向銀行申報利害關係人身分，且銀行與兩家公司沒有授信往來；依銀行法規定，銀行不得對利害關係人辦理無擔保授信，若有授信也須具備十足擔保，條件不得優於同類交易對象，達一定金額還須經董事會重度決議。
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